DB14 T 2248-2020 煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范

ICS 13.100

CCS D 09
DB14

山西省地方标准
DB14/T 2248—2020
煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范
Guide and standard of dual preventionn mechanism for coal mine safety risk hierarchical control and hidden danger investigation and management
2020-12-22发布 2021-03-22实施
山西省市场监督管理局 发 布

内容摘抄：

前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分∶标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本文件由山西煤矿安全监察局和山西省应急管理厅提出并监督实施。

本文件由山西省煤矿安全生产标准化技术委员会归口。
本文件起草单位∶山西煤矿安全监察局、山西省应急管理厅、中国矿业大学、山西省应急管理研究院。
本文件主要起草人刘海红、邓维元、李爽、蔡建军、黄文升、樊建强、乔保英、贺超、王浩、杜帅、陈昌一、黄晨晨、赵世铎、丁录仕、安志敏、吴东风、雷建华、要华伟、王珂、胡京艳、张旭东。

引 言
本文件依据国家安全生产法律法规及标准规范，结合山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“煤矿安全双重预防机制”）建设和实践编制。
本文件依照《山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南》（晋应急发〔2020〕39号）的基本要求，明确了煤矿安全双重预防机制运行逻辑，即以安全风险辨识为起点，对辨识出的安全风险制定相应的管控措施并落实，日常结合隐患排查活动对管控措施落实情况进行检查，管控措施失效即成为隐患，发现隐患要进行闭环管理，定期分析隐患产生的根源，补充完善风险辨识结果和管控措施。文中按照GB/T 23694 《风险管理 术语》对风险管理过程的界定，以及GB/T 45001 《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》的要素，设计了可持续改进的整体框架。
本文件在《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》“安全风险分级管控”和“事故隐患排查治理”两要素要求基础上，坚持“源头治理、预防为主，突出重点、一体管理，科技支撑、现场规范，全员参与、持续改进"四个原则，建立管理层、技术层和操作层各负其责的安全风险分级管控责任体系，通过岗位作业流程标准化和岗位安全风险辨识，将安全风险管控延伸到岗强化不安全行为管理，拓展隐患排查治理范畴，细化隐患治理督办制度，使隐患治理达到闭环；深化安全管理的系统化、标准化、信息化、智能化要求，明确煤矿安全双重预防机制运行的抓手，实现构建煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系的目标。
本文件目的在于规范山西省内煤矿安全双重预防机制建设和运行工作，通过贯彻标准规范要求，使煤矿能够将双重预防机制与日常安全生产管理工作相结合，进一步提升山西省煤矿安全治理能力和治理水平。

煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范
1 范围
本文件规定了煤矿安全双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，明确了安全风险分级管控、隐患排查治理、信息化建设和持续改进等内容要求。
本文件适用于山西省行政区域内所有生产、建设煤矿的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 6441企业职工伤亡事故分类GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921 风险管理 风险评估技术
GB/T 45001 职业健康安全管理体系 要求及使用指南
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。

3.1
安全风险 safety risk
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合。

3.2
风险点 risk site
安全风险伴随的部位、场所和区域。

3.3
辨识对象 identification object 存在安全风险的主体。

3.4
安全风险辨识safety risk identification

识别辨识对象所存在或伴随安全风险的过程。

3.5
安全风险评估 safety risk assessment
针对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级的过程。

3.6
安全风险分级管控 risk grading control
按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的管控方式。

3.7
管控措施 risk control measures
为管控安全风险所采取的消除、隔离、控制或个人防护等方法和手段。

3.8
风险预警 risk warning
根据安全风险管控效果和隐患排查治理情况等相关信息监控安全风险的变化情况，当其超过预设条件时发出警示信息。

3.9
隐患 hidden danger
隐患也称事故隐患，指安全风险管控不到位导致可能发生职业健康损害或事故的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷。

3.10
隐患排查 screening for hidden danger
对安全风险管控措施落实情况、管控效果及生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析的过程。3.11
不安全行为 unsafe behavior 指能造成事故的人为错误。来源GB6441，3.7
4 基本要求
4.1 基本原则
煤矿安全双重预防机制的建设、运行过程中，除GB/T24353 《风险管理 原则与实施指南》中的原则外，还应遵循以下基本原则
a） 源头治理、预防为主。煤矿应贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，
牢固树立安全生产红线意识，全面梳理安全风险辨识对象，辨识出存在的安全风险，制定、完善管控措施，根据层级、专业、岗位夯实责任，实现安全关口前移，超前防范。

（略)

内容索引：

目 次
前言III

引言IV

1范围1

2 规范性引用文件1

3术语和定义1

4 基本要求2
4.1 基本原则2

4.2机构与职责3

4.3 管理制度3

5 安全风险分级管控3
5.1 安全风险辨识3
5.1.1 组织方式3
5.1.2 风险点划分4
5.1.3 辨识对象识别4

5.1.4安全风险类型4

5.1.5安全风险辨识内4

5.1.6辨识方法5
5.2 安全风险评估5

5.2.1 评估方法5

5.2.2 安全风险等级划分5

5.2.3 重大安全风险认定5
5.3 安全风险管控措施6

5.4分级管控

5.4.1管控层级6

5.4.2 管控单元6

5.4.3 管控落实6

5.5 管控清单6

5.6 安全风险分级管控考核6

6 隐患排查治理7
6.1 隐患分级7

6.2 隐患专业划分7

6.3排查组织7

6.4 隐患治理7
6.4.1 分级治理.7

6.4.2 治理措施7

6.4.3 隐患治理过程管控8

6.4.4 隐患验收销号8

6.4.5 隐患督办8

6.5 隐患台账8

6.6 隐患排查治理考核8

6.7不安全行为管理9
6.7.1 不安全行为管理制度9

6.7.2 不安全行为管控9

6.7.3 不安全行为台账9

7 公告公示9
7.1 安全风险公告报告9

7.2安全风险公告报告9

8 信息平台建设9

8.1 基本要求9

8.2深化要求10

8.3 信息上报10

8.4 使用考核10

9 教育培训10
9.1 安全风险分级管控培训10

9.2 隐患排查治理培训11

10持续改进11

10.1 持续改进类型11
10.1.1 每日分析改进11
10.1.2每月分析改进11
10.1.3 每季分析改进11
10.1.4 每年分析改进11

10.2 持续改进考核12

11文件管理12
11.1 资料建档12

11.2 保存期限12

附录 A（资料性）安全风险辨识方法13
A.1 风险点划分13

A.2安全检查表法14

A.3 经验分析法15

A.4作业危害分析法16

附录B（资料性）安全风险评估方法17

B.1 风险矩阵法17

B.2作业条件危险性评价法17

附录C（规范性）直接认定重大安全风险的情形20

附录D（资料性） 安全风险管控清单格式21

附录E（资料性）隐患台账格式22

参考文献23

投稿会员：怪难瘦