DB1502/T 005-2020 政府部门“双随机、一公开”监管工作规范

ICS 01.040.01
A00 DB1502
包头市地方标准
DB1502/T005-2020
政府部门“双随机、一公开”监管工作规范
Specification for the market supervision and inspection of"two random selections and one informational publicity"in government agencies
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2020-03-19发布2020-06-19实施
包头市市场监督管理局发布

前 言
本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由包头市市场监督管理局提出并归口。
本标准起草单位：包头市市场监督管理局。
本标准主要起草人：张智斌、秦洁、任卫国、白玲

内容摘抄：

政府部门"双随机、一公开"监管工作规范
1 范围
本标准规定了政府部门“双随机、一公开”监管工作的总则、组织方式、工作基础、监管实施、结果运用和协同联动。
本标准适用于全市县级以上具有行政监督检查职责的政府部门（以下简称“部门”）对市场主体开展“双随机、一公开”监管工作，对非市场主体的“双随机、一公开”监管工作也可参照适用。
2 规范性引用文件
下列术语和定义适用于本文件。
2.1
监管对象 supervision and inspection object
包括市场主体和非市场主体。市场主体是指在市场监管部门注册登记的各类企业、个体工商户、农民专业合作社等；非市场主体，是指市场主体以外的各类组织和个人，包括事业单位、社团和民办非企业单位等。
2.2
双随机、一公开 two random selections and one informational publicity
在市场监管中，随机抽取监管对象，随机选派执法检查人员，抽查结果及时向社会公开。
2.3
跨部门联合抽查 the joint supervision and inspection of cross-government agencies
由确定的部门牵头，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。
2.4
抽查比例 ratio of supervision and inspection
根据市场监管工作需要，确定的应监管对象与同类市场监管对象之间的占比。
3 总则
3.1 开展“双随机、一公开”监管工作应坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则。
3.2 除下列情形外，法律法规规章规定的监管事项均应通过“双随机、一公开”方式进行，不得随意对市场主体开展监督检查：
a) 法律法规规章对监督方式有明确规定的；

b) 国务院、国务院各部委、自治区人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的；
c) 被投诉举报涉嫌违法违规的；
d) 市场监管领域突发性事件的；
e) 上级交办、督办行政处罚案件的；
f) 在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的；
g) 其他部门移交行政处罚案件线索的。
3.3 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，检查结果应向社会公开。
3.4 应坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导市场主体合法经营、诚信经营。
4 组织方式
4.1 “双随机、一公开”监管组织方式分为：
a) 单一部门随机抽查：抽查工作全过程由单一政府部门自行组织和实施；
b) 跨部门联合抽查：抽查工作全过程由两个或两个以上政府部门共同实施，跨部门联合抽查又可分为：
1) 综合性跨部门联合抽查：由市场监管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部门参与；
2) 行业性或专门领域跨部门联合抽查：由行业主管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部门参与。
4.2 根据管辖权限，属于上级部门管辖的监管对象可委托下级部门实施；上级委托下级部门实施，下级部门应按属地管理原则落实监管责任。
4.3 对于跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。

（略）

内容索引：

目 次
前言 ............................................................................... III
1 范围 .............................................................................. 1
2 规范性引用文件 .................................................................... 1
2.1 监管对象 ...................................................................... 1
2.2 双随机、一公开 ................................................................ 1
2.3 跨部门联合抽查 .............................................................. 1
2.4 抽查比例 ...................................................................... 1
3 总则 .............................................................................. 1
4 组织方式 .......................................................................... 2
5 工作基础 .......................................................................... 2
5.1 制定随机抽查事项清单 .......................................................... 2
5.2 建立市场主体名录库 ............................................................ 2
5.3 建立执法检查人员名录库 ........................................................ 3
5.4 制定工作细则 .................................................................. 3
5.5 统一监管系统 .................................................................. 3
6 监管实施 .......................................................................... 3
6.1 监管流程 ...................................................................... 3
6.2 制定年度工作计划 .............................................................. 3
6.3 明确抽查任务 .................................................................. 4
6.4 随机抽取市场主体 .............................................................. 4
6.5 随机抽取执法检查人员 .......................................................... 4
6.6 确定抽查比例和频次 ............................................................ 5
6.7 明确抽查工作要点 .............................................................. 5
6.8 确定检查方式 .................................................................. 6
6.9 实地核查 ...................................................................... 6
6.10 形成与公示检查结果 ........................................................... 7
6.11 后续处理 ..................................................................... 7
7 结果运用 .......................................................................... 8
8 协同联动 .......................................................................... 8
附录 A（资料性附录） 单一部门随机抽查事项清单........................................ 9
附录 B（资料性附录） 跨部门联合抽查事项清单......................................... 10
附录 C（资料性附录） 监管实施流程图................................................. 11
附录 D（资料性附录） “双随机、一公开”抽查要点..................................... 12

附录 E（资料性附录） 单一部门“双随机、一公开”抽查实地核查记录表 ................... 13
附录 F（资料性附录） 跨部门“双随机、一公开”联合抽查实地核查记录表 ................. 15
附录 G（规范性附录） 抽查工作情况汇总表............................................. 17
参考文献 ............................................................................ 18

投稿会员：可爱莹