Q/SY 中国石油天然气集团有限公司企业标准 Q/SY19004-2024 代替Q/SY19004-2018 风险事件管理程序 Specifications for the risk event management 2024-07-11发布 2024-09-15实施 中国石油天然气集团有限公司 发布
Q/SY 190042024 目 次 前言 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4风险事件管理原则 2 5风险事件收集 5.1获取风险事件信息 2 5.2记录风险事件 3 5.3建立风险事件库 6风险事件分析. 6.1企业风险事件分析 4 6.2集团风险事件分析 7风险事件报告 4 7.1企业风险事件报告 4 7.2集团风险事件报告 4 8风险事件信息应用 8.1风险评估 8.2风险预警 8.3风险事件跟踪监测 5 附录A（资料性）风险事件收集渠道 附录B（资料性） 风险事件与风险信息关联方法示例 附录C（资料性） 建立风险事件与风险关联关系方法示例 8 附录D（资料性） 风险事件汇总表 6 附录E（资料性）风险事件汇总表填写说明 附录F（资料性）风险事件敏感信息处理方法 - 11
Q/SY 19004-2024 前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的 规定起草。
本文件代替Q/SY19004 2018《风险事件管理程序》，与Q/SY19004-2018相比，除结构调整 和编辑性改动外，主要技术变化如下： a）更改了标准使用范围（见第1章，2018年版的第1章）， b）更改了损失事件的定义（见31，2018年版的3.4）： c）更改了风险事件管理的定义（见3.7，2018年的3.11）； d）更改了风险事件信息要素中关于损失信息的获取范围（见5.1.1，2018年版的5.1.1）； e）将内部事件收集渠道、外部事件收集渠道合并为风险事件收集渠道（见5.1.2，2018年版的 5.1.2、5.1.3) f）更改了关联业务风险的方法和流程 （见52.2.1，2018年版的5.2 2.1) g）更改了集团风险事件分析的方法和流程（元6.2.2018年版的6.2） h）更改了企业风险事件报告的方法和流程（见7.1 2018年版的7.1） i）更改了集团风险事件报告的方法和流程（见7.2 2018年版的7.2） j）更改了风险预警的方法和流程（见8.2，2018年版的8.2）， k）增加了风险事件跟踪监测的方法和流程（见8.3）。
本文件由中国石油天然气集团有限公司法律和企改部提出。
本文件由中国石油天然气集团有限公司标准化委员会内部控制专业标准化直属工作组归口。
本文件起草单位：法律和企改部，中国石油集团川庆钻探工程有限公司、吐哈油田分公司、四川 销售分公司。
本文件主要起草人：周国芳、王剑华、王越、许伟、蔡激扬、潘登、 杨与嘉、曹博超、李振权、 王玉强、王玉蓉、蒋敏、敖永东。
本文件主要审查人员：周国芳、陈红兵、杨秋存、刘为东、孙海东、 吴文静、杨刚、谢风江、邓 生长、孟鹏伟。
本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为： -2018年首次发布为Q/SY19004-2018； 一本次为第一次修订。
II
Q/SY 190042024 风险事件管理程序 1范围 本文件规定了风险事件管理原则，风险事件收集、分析、报告及信息应用等内容的要求。
本文件适用于风险事件管理工作。
2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。
其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适 用于本文件。
Q/SY 19001-2017 风险分类分级规范 Q/SY19002-2017 风险事件分类分级规范 Q/SY 19003-2024 风险评估程序规范 Q/SY19356-2024风险评估规范 3术语和定义 Q/SY19356-2024、Q/SY19002-2017.Q/SY19001-2017界定的以及下列术语和定义适用于 本文件。
3.1 损失事件lossevent 在日常生产经营及管理过程中，因内部或外部因素导致企业在财务、企业声誉、法律纠纷、安全 环境、营运管理中一个或多个方面产生损失或预计将产生提失的事件。
3.2 未遂事件near-miss accident 发生隐患或险情，但未造成损失的事件。
3.3 风险事件库riskeventrepository 包含主要风险事件信息的集合。
3.4 集团风险事件库corporationrisk eventrepository 由集团公司总部建立，供集团公司总部管理层使用，包含集团公司总部、专业公司...
