DB31 SW/Z007-2021上海市涉及水利设施行政许可批后监管工作规程(建设项目施工方案审核和树木迁移审批)

上海市地方标准化指导性技术文件
DB31 SW/Z 007-2021
上海市涉及水利设施行政许可批后监管工作规程 （建设项目施工方案审核和树木迁移审批）
Water conservancy facilities in Shanghai administrative licensing after the batch supervision procedures
2021-01 发布 2021-01实施
上海市水务局 发布

1 总则
1.0.1 为了进一步规范上海市涉及水利设施行政许可批后监管工作， 明确监管要求、监管流程、监管内容、评价标准、处置办法，根据《国 务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》《上海市监督检查从 事行政许可事项活动的规定》《上海市水务局监督检查从事水务行政 许可事项活动的暂行规定》，制定本规程。
1.0.2 本规程适用于上海市水行政主管部门在河道管理范围内建设项 目施工方案的审核、树木迁移的审批的行政许可批后监管工作。在技 术条件相同的条件下，区水行政主管部门相关行政许可批后监管工作 也可适用。
1.0.3 本规程主要对行政许可人落实许可批复内容、要求进行监管， 不替代工程建设项目专业质量监理单位、监督部门之职责。
1.0.4 涉及水利设施行政许可批后监管的实施，除应符合本规程外， 还应符合国家、行业和本市现行有关标准的规定。
2 术语
2.0.1 涉及水利设施 对河道进行控制、调节、开发和利用，在河道管理范围内兴建的 水利设施，跨、穿、沿河设施和其他设施的总称。如防汛墙、水闸等 属于水利设施，桥梁、管道等属于跨、穿、沿河设施。
2.0.2 涉及水利设施行政许可批后监管 指水行政主管部门对涉及水利设施的各类建设工程方案作出行 政许可决定后，从批准之日起至竣工验收期间进行事中或事后监管， 并根据监管评价结果进行相应处置。
2.0.3 评价标准 为了对行政许可事项进行有效批后监管，使监管评价结论有据可 依，针对监管内容制定的判定依据。
2.0.4 防汛墙 河道沿岸具有挡潮防洪能力的墙式建筑物，主要由基础、墙身、 护坡等主体结构和防汛通道等配套附属设施组成。
2.0.5 处置办法 为了对监管中发现的各种问题进行有效处置而制定的处置方式、 处置细则。
2.0.6 永久工程 采用耐久性材料如钢、钢筋混凝土、水泥、砖等进行构筑并长期 使用的建筑工程，如防汛墙、防汛通道、桥梁、排（取）水口、穿河 管线等。
2.0.7 临时工程 因生产、防汛安全等需要而临时建造并在规定期限内必须拆除的 建（构）筑物或其他设施。如顺河围堰、拦河围堰、临时防汛墙等。
3 监管要求
3.0.1 水行政主管部门作为监管单位，对许可事项进行事中事后监管， 应做到批后监管全覆盖。每个许可事项，在行政许可决定书发出后， 应至少进行 1 次监管。
3.0.2 批后监管应以事中监管（过程监管）为主，事后监管（完工后 监管）为辅，事中事后监管相结合。
3.0.3 批后监管应以准予行政许可决定书、审批资料为主要监管依据。
3.0.4 批后监管应事先告知行政许可相对人。现场监管时，应与行政 许可相对人或施工单位共同进行，并留存好现场照片、视频等佐证资 料。
3.0.5 批后监管应采用现场检查和仪器检测相结合的方法。
3.0.6 批后监管频率应符合以下规定：
1 工程施工期间，应每月监管不少于一次。
2 在汛期期间对护岸开缺、水闸施工、围堰设置、临防设置等影 响防汛安全的重要施工内容，应每月监管不少于两次。
3 对重点工程、工程重要施工节点应根据施工进度情况加大监管 频率。
3.0.7 监管整改通知发出后，在行政许可相对人对监管发现问题进行 整改过程中，监管单位应跟踪整改情况。
3.0.8 监管单位可通过下列方式，对许可事项进行批后监管。
1 书面检查。书面通知行政许可相对人，按照内容和时限要求， 提供审批事项施工情况的文字材料，进行书面检查。
2 实地检查。对审批事项进行实地检查。实地检查，可采取勘察 现场、查阅行政许可相对人、施工单位或监理单位材料、询问有关人 员、听取当事人陈述等方法。
3 委托专业技术单位监管。监管事项可委托给第三方专业技术单 位进行监管。受委托专业单位在监管后必须编制监管报告并出具监管 结论。
4 重点许可事项应委托给专业技术单位进行监管，为监管单位的 定性、定量评价与处置提供专业数据支撑。
3.0.9 监管单位应对年度监管实施情况建立台账，台账应包括但不局 限于批后监管情况汇总表、月度小结、各许可事项监管报告、年度评 估报告、年度总结报告。
3.0.10 批后监管工作流程应包括下列环节：
1 监管单位选取监管事项。
2 监管单位通知行政许可相对人，将进行书面检查、现场检查或 委托专业技术单位监管（提供第三方专业技术单位名称），行政许可 相对人应配合专业单位进行批后监管。
3 监管单位或委托的专业技术单位进行批后监管。核实工程施工 进度、工程施工情况，复核技术参数与批复的一致性。
4 监管单位对监管发现的问题，向行政许可相对人下发《问题确 认单》，进行问题确认。
5 问题确认后，监管单位对问题按照严重级别进行相应处置。
6 监管单位或专业单位对行政许可相对人的问题整改情况进行
跟踪监管，督促其尽快完成整改。
7 行政许可相对人对问题整改完毕后，监管单位或专业单位进行 复核确认。
8 批后监管闭环，将监管相关资料归档。
4 监管内容
4.1 建设项目施工方案的监管
4.1.1 监管内容应包括行政许可事项中批复的工期监管、工程主要内 容监管、工程技术参数检测和防汛设施安全监测等。
4.1.2 工期监管应包括以下内容：
1 根据批复的工期，核实永久工程、临时工程的施工进度和完工 情况。
2 汛期期间，重点核实防汛墙的按期封闭情况、水闸按期通水情 况、拦河围堰按期拆除情况和临时防汛墙设置情况等对防汛安全有影 响的工程项目。
4.1.3 工程主要内容监管应包括以下内容：
1 核实工程施工范围与批复的一致性。
2 核实工程结构型式、施工方式方法等与批复的一致性。
4.1.4 工程技术参数检测应包括以下内容：
1 防汛墙工程：顶面高程、墙体平面（走向）位置。
2 桥梁工程：梁底高程、跨径、桥面宽。
3 排（取）水口工程：排（取）水口顶板高程、宽度、高度，闸 门井顶高程。
4 疏浚工程：河底高程、河道底宽、挖槽单侧超宽、河道中心线、 河道边坡、边坡平整度、边坡超欠面积比例。
5 隧道、管线（跨、穿河）工程：顶（底）高程、跨径、出入井 距规划河口线水平距离。

投稿会员：芳华