Q/SY 1002.3-2015 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南

Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY1002.3-2015代替Q/SY1002.3一2008
健康、安全与环境管理体系
第3部分：审核指南
Health,safety and environmental management systems-Part 3:Auditing guidance

2015-08一04发布2015一11一01实施
中国石油天然气集团公司发布

1范围
Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系审核的一般要求、审核程序以及对审核
员的要求，是实施健康、安全与环境管理体系审核的指南。
本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）所属各级组织及相关方组织实
施健康、安全与环境管理体系审核。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文
件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T19011一2013管理体系审核指南
GB/T28001一2011职业健康安全管理体系要求
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
审核audit
为获得审核证据(3.5)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.4)的程度所进行的系
统的、独立的并形成文件的过程。
3.2
审核方案audit programme
针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
[GB/T19011一2013，定义3.13]

3.3
审核计划audit plan
对一次审核活动和安排的描述。
[GB/T19011一2013，定义3.15]
3.4
审核准则audit criteria
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。
[GB/T19011一2013，定义3.2]
3.5
审核证据audit evidence
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

4健康、安全与环境管理体系审核要求
4.1审核的目的、范围、原则和类型
4.1,1健康、安全与环境管理体系审核应建立在审核委托方所规定的审核目的基础上，审核目的包括但不限于：
a)对照审核准则确认符合程度。
b)判定健康、安全与环境管理体系得到实施和保持的程度。
c)确定可予改进的机会。
d)评价满足法律法规要求的能力。
)对有合同关系的组织的健康、安全与环境管理体系进行评价。
4.1,2审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方磋商决定，审核范围规定了审核的内容
和区域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方。
4.1,3审核前应制定审核方案，编制审核检查表，培训审核人员，并遵循以下原则：
a)独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突；审核员在审核过程中应保
持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。
)系统性原则：审核应依据明确规定的并以文件支持的方法和系统化程序予以实施。
)保密性原则：审核员在审核过程中接触到的专利、技术标准等有关信息，未经书面许可不应
向第三方透露，在完成审核活动后，归还使用的所有文件和资料。
4.1,4根据审核目的的不同，健康、安全与环境管理体系审核类型包括内部审核，集团公司审核，
承包方和（或）供应方审核，健康、安全与环境认证。
4.2内部审核
4.2.1组织应按照规定的时间和程序进行健康、安全与环境管理体系内部审核，建立保持健康、安
全与环境管理体系运行的监控机制。
4.2,2内部审核应由管理者代表组织实施，根据具体情况确定内部审核的频次。每年度应进行不少
于1次覆盖全要素、全部门的审核，审核间隔不超过12个月。
4.2.3组织可采用集中式审核、滚动式审核等方式开展内部审核，也可根据需要开展专项审核。
4.2.4审核内容应关注过去审核发现的不符合和问题关闭情况，明确职能部门审核内容、相关政策
要求的落实等。

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