Q/SY 19004-2018 风险事件管理程序

Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY19004-2018
风险事件管理程序
Specification for the risk event management

2018-01一24发布2018一05一01实施
中国石油天然气集团有限公司发布

1范围
本标准规定了风险事件管理原则，风险事件收集、分析、报送以及信息应用等内容的要求。
本标准适用于风险事件管理工作。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件，
Q/SY1356一2010风险评估规范
Q/SY19001一2017风险分类分级规范
Q/SY19002-2017风险事件分类分级规范
Q/SY19003一2018风险评估程序
3术语和定义
Q/SY1356-2010,Q/SY19002-2017.Q/SY19001一2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
风险事件risk event
对企业造成财务、企业声誉、法律纠纷、安全环境。营运管理等方面损失的状况或事故。风险事件按受影响主体分为内部事件和外部事件，按事件结果分为损失事件和未遂事件。
[Q/SY19002-2017,定义3.21]

3.2
内部事件internal event
对中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）总部及所属企业造成财务、企业声誉、法律纠纷、安全环境、营运管理等方面影响的事件。
[Q/SY19002-2017,定33]
3.3
外部事件external event
发生在集团公司总部及所属企业外部，虽未造成直接影响但对集团公司总部及所属企业具有警示
借鉴作用的事件。
[Q/SY19002-2017,定义3.41]
3.4
损失事件loss event
在日常生产经营及管理过程中，因内部或外部因素导致企业在财务、企业声誉、法律纠粉、安全环境、营运管理中一个或多个方面产生损失的事件。
[Q/SY19002-2017,定义3.5]
3.5
未遂事件near-miss accident
发生的事故隐患或险情在发现后得到了及时、有效处理，未造成损失的事件。
(Q/SY19002-2017,定义3.6)
3.6
风脸事件库risk event repository
包含主要风险事件信息的集合，分为集团风险事件库企业风险事件库、共亨事件库。
3.7
集团风险事件库corporation risk event repository
由集团公司总部建立，供集团公司总部管理层使用，包含集团公可总部、专业公司、所属企业收集的内部事件及外部事件的风险事件信息车，
3.8
企业风险事件库enterprise risk event repository
由专业公司或所属企业建玉，供企事：单位部使用。包含本企业收集的内部事件及外部事件的风险事件信息库。
3.9
共享事件库open risk event repository
由集团公司总部建立，供集团公司所有企业公开使用，包含外部事件和删除企业名称、人员名称、地点等敏感信息的内部事件的风险事件信息李，
3.10
风险事件与风险关联关系link between risk event and risk
建立风险事件与业务风险风险分类、能刀雁第的关联，满足风险事件信息在业务风险评估、重大风险评估、专项风险评估等工作的应用雷求

4风险事件管理原则
各级风险管理部门按照“统一管理、分级负责、直线职能、全员收集的原侧，组织开展本单位风险事件管理工作。
风险事件管理工作应以事头为依据，真实反映风险事件基本情况，损失影响及采取的应对措施。
风险事件收集人员应全面及时记求所有内部件及有天外部事件，按时报送至本单位风险管理部门。

投稿会员：llff11358