JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求.pdf

ICS03.060 CCS A 11 JIR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0262—2022 证券经营机构投资者适当性管理投资者评 估数据要求 Investor suitability management for secur ities institution-Investor rating data requirements 2022-11-14发布 2022-11-14实施 中国证券监督管理委员会发布 JR/T0262-2022 目 次 前言 . II 引言. .......................III 1范围. .1 2规范性引用文件. 3术语和定义1 4缩略语..... 2 5投资者评估数据规范的建设目标及数据范围 2 5.1投资者评估数据规范的建设目标..2 5.1.1覆盖证券经营机构全口径下的金融业务体系2 5.1.2覆盖证券经营机构全口径下的投资者体系2 5.1.3覆盖证券经营机构投资者全生命周期. .2 5.1.4可支持多种投资者适当性评估模式2 5.2投资者评估数据规范的数据范围... ..2 6证券经营机构投资者评估内部评估数据3 6.1内部评估数据的评估口径3 6.2内部评估数据的数据范围4 6.3内部评估数据的数据要素. 7证券经营机构投资者评估外部评估数据21 7.1外部评估数据引入原则... 21 7.2外部评估数据源评估机制... ..22 7.3外部评估数据范围... 7.4外部评估数据引入流程. 22 附录A(资料性)投资者适当性管理投资者评估数据最佳实践24 A.1基于投资者评估数据的投资者评估数据库的设计原则.24 A.2基于投资者评估数据的量化评估模型... 24 A.3基于投资者量化评估模型的评级应用........... .25 A.4基于投资者评估数据的投资者适当性管理系统.25 A.5基于投资者评估数据的外部评估数据引入28 参考文献 .31 JR/T0262-2022 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草. 请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的责任. 本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出. 本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口. 本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证信用增进股份 有限公司、中证数智科技（深圳）有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君 安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司. 本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、周云晖、路一、李向东、赵昕倩、张剑文...