T/AIAC 008-2023 投资（理财）顾问 职业规范.pdf

ICS03.060 CCS A 11 T 团 体 标 准 T/AIAC008-2023 投资（理财）顾问职业规范 Investment (financial)Consultant Professional Standards 2023-08-07发布 2023-09-01实施 中国投资协会发布 T/AIAC008-2023 目次 前言 I 引言 .........II 1范围 .1 2规范性引用文件 3术语和定义 .1 3.1投资（理财）顾问 1 3.2客户 1 3.3了解 1 3.4熟悉 2 3.5掌握 2 4投资（理财）顾问概述 2 4.1职业级别 2 4.2服务内容 2 4.3角色定位 3 5职业道德 5.1概述 3 5.2基本原则 3 5.3基本规范 6职业知识 ......4 6.1概述.. . 4 6.2基本法规 5 6.3基础知识 .5 6.4基础理论 44 7职业能力 5 5 7.还5 7.2基本能力 .5 7.3专业能力 ..5 8资质评价 6 8.1资质考试 .6 8.2资质认定 .6 8.3资质证书 .6 8.4日常管理 4 .7 9参考文献 ...