ICS03.060 A11 备案号 JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0099—2012 证券期货业信息系统运维管理规范 Information system operation and maintenance management specification for securities and futures industry 2013-1-31发布 2013-1-31实施 中国证券监督管理委员会发布 JR/T0099—2012 目 次 前言 II 1范围 . 2规范性引用文件.. 3术语和定义... 4基本要求...... 4 4.1运维组织. 4 4.2经费管理........ 4 4.3制度和流程管理. ..4 4.4文档管理...... ..4 4.5设备和软件管理................... ..4 4.6供应商管理... .5 4.7关联单位关系管理....... .5 4.8督促检查.. ...5 5运行保障...... ..6 5.1值班管理.. 6 5.2日常操作.. .6 5.3 监控分析....... 5.4 数据与介质管理. ..7 5.5 机房管理. ....8 5.6 网络与系统管理. .9 5.7安全管理..... ..10 5.8事件与问题管理... 444 ......10 6系统维护... 11 6.1交付管理..... 6.2系统测试... 11 6.3系统变更... ..11 6.4配置管理... ........12 7应急管理... .....12 7.1应急准备. ...12 7.2应急处置..... ..14 7.3调查处理..... .....14 参考文献 15 Ⅰ JR/T0099—2012 前言 本标准依据GB/T1.1-2009给出的规则起草. 本标准由全国金融标准化技术委员会提出并归口. 本标准起草单位：中国证监会信息中心、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中 国金融期货交易所、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 长城证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、南方基金管理有限公司. 本标准主要起草人：张野、罗凯、严少辉、黎峰、马晨、赵亮、张斗刚、支晓繁、杨威、戴晖、肖 钢、黄韦、王洪涛、兰朝晖、王伟强、葛峰、张引. JR/T0099—2012 证券期货行业信息系统运维管理规范 1范围 本标准规定了证券期货业信息系统运维管理工作的要求. 本标准适用于证券期货机构，包括：承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技 术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），以及证券公 司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）. 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件.凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件. GB/T20269一2006信息安全技术信息系统安全管理要求 GB/T22080一2008信息技术安全技术信息安全管理体系要求 GB/T24405.1一2009信息技术服务管理第1部分规范 ISO31000:2009风险管理原则和指南(Risk management-一Principles and guidelines) 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件. 3.1 交易业务系统trading business system 承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统.按照其重要性，交易业务系统可分为核心交易业务 系统和非核心交易业务系统. 3.2 核心交易业务系统core trading business system 承载面向客户和对外服务的最基本、最核心交易业务的系统. 注：这类业务对运维保障的要求很高，一旦出现中断，将直接影响证券期货市场.如：证券公司的集中交易系统、 网上交易系统、银证（第三方存管）系统、结算系统、行情系统、融资融券系统等；期货公司的集中交易系统、 网上交易系统、银期转账系统、结算系统、行情系统、风控系统等：基金管理公司的注册登记系统、基金估值 系统、直销与网上交易系统、投资交易系统等. 3.3 非核心交易业务系统non-core trading business system 承载除核心交易业务外与交易业务有数据交换的其他业务的系统. 1 ...
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