ICS07.060 CCS A 47 QX 中华人民共和国气象行业标准 QX/T686—2023 气象观测质量管理体系 内部审核指南 Quality management systems for meteorological observation-Guidelines for internal audit 2023-10-18发布 2024-02-01实施 中国气象局发布 QX/T686-2023 目 次 前言 Ⅲ 引言 V 1范围 1 2规范性引用文件 .1 3术语和定义 1 4原则 1 4.1基本原则 1 4.2内审活动的组织 1 4.3内审范围的确定 1 5内审职责分工 2 5.1内审主管 2 5.2内审组组长 2 5.3内审员 2 5.4受审核方 2 5.5内审向导 3 6内审方案 3 6.1内容 3 6.2管理流程 .4 7内审实施 ..4 7.1启动内审 .4 7.2准备活动 ..4 7.3现场审核 .5 7.4编制和分发内审报告 ......7 8内审整改跟踪验证 1 8.1编制整改方案及实施整改 7 8.2整改跟踪验证 7 8.3编制内审整改跟踪验证报告 8 9内审资料归档 .8 附录A(资料性)内部审核计划表式样 9 附录B(资料性)不符合项报告式样 10 参考文献 11 I QX/T686-2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草. 本文件是气象观测质量管理体系系列标准之一. 请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的责任. 本文件由全国气象仪器与观测方法标准化技术委员会(SAC/TC507)提出并归口. 本文件起草单位：陕西省大气探测技术保障中心、中国气象局气象探测中心、上海市气象局. 本文件主要起草人：杨艳、李雁、雷勇、冯冬霞、姬翔、张世昌、曹婷婷、胡佳怡、孟珍、毛峰、党瑞、顾 浩、孟超. Ⅲ QX/T686-2023 引言 本文件为气象观测组织如何开展内部审核提供指南. 本文件是基于GB/T19001一2016、QX/T688一2023《气象观测质量管理体系要求》中所阐述的 质量管理原则和要求，并结合气象观测内部审核特色而制定，指导气象观测组织开展内部审核，促进体 系持续改进. 气象观测组织根据本文件实施内部审核的潜在益处有： a)最高管理者确保气象观测质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并与气象观测组织的 战略方向保持一致； b)内部审核结果作为管理评审的输入信息之一； c)根据内部审核结果，采取必要的措施确保体系持续改进. QX/T690一2023《气象观测质量管理体系建设指南》和QX/T689一2023《气象观测质量管理体 系基础和术语》为正确理解和实施本文件提供必要基础. V QX/T686-2023 气象观测质量管理体系内部审核指南 1范围 本文件确立了气象观测质量管理体系内部审核的原则与分工，并提供了内部审核方案、内部审核实 施、内部审核整改跟踪验证、内部审核资料归档等方面的指南. 本文件适用于气象观测质量管理体系的内审活动. 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于 本文件. QX/T689一2023气象观测质量管理体系基础和术语 3术语和定义 QX/T689一2023界定的术语和定义适用于本文件. 4原则 4.1基本原则 内审的管理和实施宜遵循下列原则： a)内审主管制定内审方案，经最高管理者或管理者代表批准后实施； b)内审活动由内审主管组织内审组实施. 4.2内审活动的组织 内审活动宜： a)依据确定的审核准则进行； b)按照规定的程序进行； c)不随意中断气象观测的实施； d)内审组编制内审报告，提供完整、真实的内审记录； )对内审发现的不符合项进行改进的跟踪验证. 4.3内审范围的确定 宜根据下列内容确定内审范围： a)气象观测质量管理体系建立时覆盖的要求和全部组织单元； b)气象观测质量管理体系的活动、过程和全部流程； c)进行气象观测活动的场所； d)可以在一次内审中，仅针对某几项要求或者部分部门进行专项内审，依照审核对象和范围的具 1 ...
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