JR/T 0017-2012 开放式基金业务数据交换协议.pdf

ICS 03. 060 A11 JR 备案号 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0017-2012 （代替JR/T0017-2004） 开放式基金业务数据交换协议 Open-ended fund business data exchange protocol 2012-05-17发布 2012-05-17实施 中国证券监督管理委员会发布
JR/T 0017-2012 目次 前 引 言 1范围.... 2规范性引用文件 3术语和定义 4要求... 3 4.1数据类型定义 4.2数据处理 3 4.3加密.. 5信息交换格式 6业务类型编码 7业务交换数据项 7.1说明， 6 7.2开户申请（001)，账户信息修改申请（003） 6 7.3开户确认（101） 10 7.4销户申请（002），撤销交易账户申请（009）， 10 7.5销户确认（102），账户信息修改确认（103），基金账户冻结确认（104），基金账户解冻确认（105）， 基金账户卡挂失确认（106)，基金账户卡解挂确认（107），增加交易账户确认（108)，撤销交易账户确 认（109).. 7.6基金账户冻结申请（004） 12 7.7基金账户解冻申请（005)，基金账户卡解挂申请（007) 13 7.8基金账户卡挂失申请（006) 13 7.9增加交易账户申请（008) 14 7.10变更交易账号申请（058） 15 7.11变更交易账号确认（158） 15 7.12认购申请（020），预约认购申请（021） 16 7.13认购确认（120），预约认购确认（121） 16 7.14申购申请（022），预约申购申请（023)，定时定额申购申请（039） 17 7.15申购确认（122），定时定额申购确认（139） 18 7.16预约申购确认（123）.. 20 7.17赋回申请（024），定时定额赋回申请（063)，预约赋回申请（025) 20 7.18账回确认（124），定时定额赋回确认（163），强行回确认（142） 21 7.19预约回确认（125） 23 7.20转销售人/机构申请（026)，转销售人/机构转入申请（027），转销售人/机构转出申请（028） 7.21转销售人/机构确认（126），转销售人/机构转入确认（127），转销售人/机构转出确认（128). ...25 7.22设置分红方式申请（029） 27 7.23设置分红方式确认（129） 7.24认购结果（130） 28 7.25 基金份数冻结申请（031) 29 7.26基金份数冻结确认（131） 30 7.27基金份数解冻申请（032） 31 7.28基金份数解冻确认（132） 31 7.29非交易过户申请（033），非交易过户转入申请（034)，非交易过户转出申请（035). 32
7.30非交易过户确认（133），非交易过户转入确认（134），非交易过户转出确认（135） 33 7.31基金转换申请（036)，基金转换转入申请（037)，基金转换转出申请（038） 34 7.32基金转换确认（136），基金转换转入确认（137），基金转换转出确认（138）. ..35 7.33红利/红利再投资发放（143）. . 37 7.34强行调增（144），强行调减（145） 88 7.35配号（146). 40 7.36募集失败（149).. 7.37基金清盘（150)，基金终止（151). 41 7.38撤单（052），撤预约单（053） 42 7.39撤单确认（152），撤预约单确认（153） 42 7.40无效资金（054）. 43 7.41基金销售人资金清算（155） 7.42投资人资金清算（156） 45 7.43红利解冻确认（157）.. 7.44定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 47 7.45定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 7.46定时定额变更申请（061） 49 7.47定时定额变更确认（161） 50 7.48认购调整申请（062） 09 7.49认购调整确认（162） 51 7.50基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） .. 52 7.51基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 53 7.52积分确认（169） 53 7.53地区编号变更通知（070） 54 7.54确权申请（080） 55 7.55确权确认（180） 56 7.56快速过户申请（098) 57 7.57快速过户确认（198）. 89 7.58基金质押申请（088） 7.59基金质押确认（188） .59 7.60ETF申购申请（091） .59 7.61ETF赋回申请（093） 7.62ETF申购一次确认（191） 6...