ICS 65.020 B 60 DB65 新疆维吾尔自治区地方标准 DB65/T3862-2016 新疆林业生态工程检查验收规范 The Specification for forestry ecological engineering examination and acceptance in Xinjiang 2016-01-28发布 2016-03-01实施 新疆维吾尔自治区质量技术监督局 发布
DB65/T3862-2016 前言 本标准按GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》的要求编制.
本标准由新疆维吾尔自治区重点林业工程质量管理管理总站提出.
本标准由新疆维吾尔自治区林业厅归口.
本标准起草单位：新疆维吾尔自治区重点林业工程质量管理总站.
本标准主要起草人：刘克新、帕尔哈提吾吐克、郭伊萍.
DB65/T 3862-2016 新疆林业生态工程项目检查验收规范 1范围 本标准规定了林业生态工程项目检查验收的术语与定义、内容、标准、方法、程序、档 案管理的技术要求.
本标准适用于林业生态工程项目的检查验收，其他林业工程项目可参照本标准执行.
2术语与定义 下列术语和定义适用于本文件.
2. 1 林业生态工程项目Forestry Ecological Engineering Projoct 根据生态学、林学及生态控制论原理，设计、营造与调控以木本植物为主体的人工复合 生态系统的工程项目.
2. 2 检查验收Inspectionandacceptance 依据已批准的林业生态工程项目实施方案（作业设计）以及标准规定，对被检查验收的 林业生态工程项目的实施地点、面积、内容、规模、进度、资金、档案等进行核验，确定林 业生态工程项目指标是否合格的活动.
2.3 检查验收总体Inspection and acceptance of the overall 指被检查单位的集合体.
2.4 检查验收单位Inspection unit 从检查总体中抽取的检查单位.
可以是地州（市）、县（市）、乡（镇）、村（组）、 小班（林分），一项工程或一个工程（项目）区.
2.5 整改Rectify andreform 经检查验收，对实施质量不符合规定的林业生态工程项目采取的补充、修正、完善、改 正等措施.
3检查验收内容 3.1档案资料检查验收
DB65/T 3862-2016 3.1.1文书档案 林业生态工程项目实施的组织机构、人员培训、宣传措施是否落实，各类项目文件、会 议纪要、会议记录是否齐全，林业生态工程项目物资设备到位情况及验收合格纪录是否完整.
3.1.2技术档案 林业生态工程项目《实施方案》、《作业设计》编制是否符合规定要求；林业生态工程 项目设计文件、批复文件、峻工验收、监理及各项技术文件资料是否齐全、准确，是否按规 定立卷；技术文件和材料（有关图、表、册）分类立卷，技术档案和施工管理资料齐全、完 整，包括项目审批文件和年度投资计划文件，设计及设计变更、施工、监理文件，招投标、 合同管理文件，工程总结验收文件，调查、设计、施工、监理等单位的资质及施工质量合格 文件：施工图，原始施工记录文本、电子影像资料是否齐全、完整.
3.1.3专门档案 是否按要求进行了自查、复查和峻工验收；资金是否落实，包括资金到位和支付文件、 凭证：是否进行了施工结算、竣工决算和决算审计：会计档案资料（含账簿、凭证、报表）、 资产、物资清单是否齐全、完整.
3.2现地核实 3.2.1项目完成情况 外勘核验林业生态工程项目实施地点、内容、规模、标准、质量、工期是否按批准的实 施方案完成.
3.2.2变更 是否发生方案或地点变更，是否按规定程序办理了报批手续.
3.3其他事项 其他需要检查验收数据可按附录A填写.
4检查验收标准 4.1档案管理 4.1.1项目前期资料管理 项目立项申请报告、项目建议书或可行性研究报告、项目立项批准文件资料齐全的得2 分：有关决议、会议纪要、会议记录得1分；有小班调查卡片、图纸，作业设计、实施方案、 批复文件名称、文件号齐全的得2分；有投资计划下达文件、仅器设备采购合同及招投标文 件、工程发包合同、协议、招投标文件等齐全的得2分，否则酌情扣分.
4.1.2执行阶段资料管理 有工程实施验收记录和规划、消防、环保、劳动等部门审核文件和其它（含施工日记） 的得7分，否则酌情扣分.
4.1.3峻工阶段的资料管理 有施工单位报送建设方的竣工验收申请报告：自查、复查报告，工程建设总结和工作报 告：施工结算和峻工决算报告，峻工决算审计报告（书）：验收小班的图、表、册及电子影 2
DB65/T 3862-2016 像资料：固定资产造册登记：林地管理、管护承包等合同、协议书：以及其他需要收集的资 料齐全的得6分，否则酌情扣分.
4.2项目管理情况 4.2.1调查（勘察）单位审核 资源调查（勘察）单位和资质符合要求得2分，否则不得分.
4.2.2方案设计编制 实施方案（作业设计）编制单位、资质是否符合要求，实施方案（作业设计）是否按批 复调整（修改）到位，并符合规定要求的得3分，否则不得分.
4.2.3施工承包 承包单位、资质符合要求得3分，否则不得分.
4.2.4施工质量 工程按实施方案（作业设计）施工，工程无重大质量问题并符合建设要求得6分，否则 不得分.
4.2.5项目“三制”管理 项目实行法人责任制（包括班子成员、人员分工、制度建立、责任落实）、合同制（包 括合同执行情况）、招投标制（包括招投标制执行情况）的得6分，否则的情扣分， 4.3资金管理 4.3.1资金规范管理 资金到位并使用完成，完成峻工决算审计，财务制度建立及会计行为规范的得5分.
4.3.2资金专账管理 专款专用，无截留、挤占、挪用、侵占、套取建设资金情况的得5分，否则酌情扣分.
4.4工程项目任务完成情况 4.4.1实地量测核实 工程项目实施地点、内容、规模经实地量测符合要求得15分：现地小班地块、面积及 图表册与方案一致并在误差范围内得15分，否则不得分.
4.4.2项目建设质量及工期检查 林业生态工程项目执行的标准、质量和工期按批准的实施方案完成的得10分，否则酌 情扣分.
4.4.3项目附属工程设备及资金使用检查 现地核实实施方案（作业设计）中的投资预算表所列附属工程设备和各种实物支出到位 的得10分，否则酌情扣分.
4.5评定标准 4.5.1项目检查验收评分