ICS03.080.99 CCS A 20 中华人民共和国国家标准 GB/T40147-2021 科技评估通则 General rules for science and technology evaluation 2021-05-21发布 2021-12-01实施 国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会 发布
GB/T 40147-2021 目次 范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4科技评估基本准则 5科技评估基本程序 6科技评估要素与要求 参考文献
GB/T40147-2021 前言 本文件按照GB/T1.1-2020（标准化工作导期第1部分：标准化文件的结构和起草规则>的规定 起草.
请注意本文件的某些内容可能涉及专利.
本文件的发布机构不承担识别专利的责任.
本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）提出并归口.
本文件起草单位：科技部科技评估中心、中国标准化研究院、国家科技基础条件平台中心.
本文件主要起草人：徐耀玲、屈明剑、答婷婷、付强、同万体、赫运涛、高健、黎建军、林丽、韩冰、 许东惠.
GB/T 40147-2021 科技评估通则 1范围 本文件规定了科技评估活动应遵循的基本准则、程序以及评估活动的要素与要求.
本文件适用于各类科技评估活动，适用于委托、组织、实施、应用和管理科技评估活动的相关机构、 组织和人员.
2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用面构成本文件必不可少的条款，其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于 本文件.
GB/T40148-2021科技评估基本术语 3术语和定义 GB/T40148-2021界定的术语和定义适用于本文件.
3.1 科技评估science and technology evaluation 遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化 评价与咨询活动.
注1：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动，狭义的科技评 估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动.
注2：科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提 高科技活动实施效果提供参考和依据.
[来源：GB/T40148-2021 3 2] 3.2 委托者consignor 提出科技评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人.
[米源：GB/T40148-2021 5.1] 3.3 评估者evaluator 承担科技评估任务形成评估结果，出具评估报告并承担相应责任的评估机构或评估专家组.
[来源：GB/T 40148-2021，5.2] 3.4 评估专家组evaluation expert team 委托者聘请和组建，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的专家组.
[来源：GB/T40148-2021.5.3]
GB/T 40147-2021 3.5 评估机构evaluation organization 承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的组织机构.
注：评估机构主要是专业性科技评估机构，电可以是兼营科技评估业务的组织机构.
[来源；GB/T40148-2021.5.4] 3.6 评估人员evaluation personnel 参与评估活动的人员，包括：评估机构从业人员、评估机构聘请的外部人员和咨询专家、评估专家组 专家等.
[来源;GB/T40148-2021 5 8] 4科技评估基本准则 4.1概述 科技评估活动的基本准则包括：独立、客观、公正、科学、专业、可信、务实、尽责、规范、尊重，评估活 动的全过程以及相关各方都应遵循上述准则.
4.2独立 科技评估应不受外界干扰，独立开展评估活动，自主形成评估结果，并符合下列要求： a）评估活动的相关各方均应保证评估活动的独立性，评估机构、评估专家组和评估人员不得受理 或参与和自身有利害关系的评估活动： b）评估机构、评估专家组和评估人员在开展科技评估活动时应视可能影响独立性的情形，合理 判断其对独立性的影响并采取相应措施.
4.3客观 科技评估应实事求是，不受个人主观偏好的影响，并符合下列要求： a）评估活动应依据客观事实，形成评估结果： b）评估活动不应以预先设定的结论作为评估结果.
4.4公正 科技评估应公平、全面，不偏私，并符合下列要求： a）评估的信息来源应多渠道多视角，覆盖利益相关各方，评估指标、评判标准、程序和方法应合 理，对不同评估对象应平等对待，避免形成对某一类或某一个评估对象的人为不合理偏差： b）评估机构、评估专家组和评估人员不应与评估对象具有影响评估公正性的关系，不应介入影响 评估公正性的活动； c）委托者和评估机构、评估专家组应在评估合同或评估方案中约定回避条件和不干涉条款，并严 格执行： d）评估对象责任主体可以书面方式提出希望回避的机构和人员.
布址9 科技评估应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，并符合下列要求： n）评估活动应充分考虑评估对象的多样性、复杂性，体现评估对象特点，有针对性地设置评估内 容、指标和评判标准，科学合理设置评估活动的程序，合理运用评估方法：