00VSO ICS03.120.10 中华人民共和国国家标准 GB/T 19011-2021/ISO 19011:2018 代替GB/T19011-2013 管理体系审核指南 Guidelines for auditing management systems （ISO19011:2018 IDT) 2021-08-20发布 2021-12-01实施 国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会 发布
中华人民共和国 国家标准 管理体系审核指南 GB/T 190112021/ISO 19011 2018 中国标准出版社出版发行 北京市朝阳区和平里西街甲2号（100029） 北京市西城区三里河北街16号（100045） 网址.spe.net.cn 总编室：（010）68533533发行中心：（010）51780238 读者服务部：（010）68523946 中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷 各地新华书店经销 开本880×12301/16印张2.5字数79千字 2021年8月第一服2021年8月第一次印刷 书号：1550661-67797定价36.00元 如有印装差错由本社发行中心调换 ：（010）68510107
GB/T 19011-2021/ISO 19011:2018 目次 前言 早16 V 1范 2规范性引用文件 3术语和定义 4审核原则 5审核方案的管理 5.1总则 5.2确立审核方案的目标 5.3确定和评价审核方案的风险和机遇 5.4建立审核方案 5.4.1审核方案管理人员的作用和职贵 5.4.2审核方案管理人员的能力 8 5.4.3确立审核方案的范围和详略程度 6 5.4.4确定审核方案资源 5.5实施审核方案 6 5.5.1 总则 5.5.2规定每次审核的目标、范围和准则 10 5.5.3选择和确定审核方法 10 5.5.4 选择审核组成员 11 5.5.5 为审核组长分配每次的审核职贵 11 5.5.6管理审核方案结果 12 5.5.7管理和保持审核方案记录 12 5.6监视审核方案. 12 5.7评审和改进核方案 13 6实施审核 13 6.1总则. 13 6.2审核的启动 13 6.2.1总则 13 6.2.2与受审核方建立联系 14 6.2.3确定审核的可行性 14 6.3审核活动的准备. 14 6.3.1成文信息评审 14 6.3.2审核的策划 14 6.3.3审核组工作分配 15 6.3.4准备审核所需的成文信息 16 6.4审核活动的实施 16
GB/T 19011-2021/ISO19011:2018 6.4.1总则. 6.4.2为向导和观察员分配角色和职责 16 6.4.3举行首次会议 16 6.4.4审核中的沟通 16 6.4.5审核信息的可获取性和访问 6.4.6实施审核时的成文信息评审 17 6.4.7收集和验证信息 6.4.8形成审核发现 6.4.9确定审核结论 19 6.4.10举行末次会议 6.5审核报告的编制和分发 19 6.5.1审核报告的编制 20 6.5.2审核报告的分发 1E 20 21 6.6审核的完成 6.7审核后续活动的实施 21 7审核员的能力和评价 21 7.1总则 7.2确定审核员能 21 7.2.1总则. 7.2.2个人行为. 22 7.2.3 知识和技 7.2.4审核员能力的获得 22 7.2.5审核组长能力的获得 24 7.3审核员评价准则的建立 24 25 7.4选择适当的审核员评价方法 7.5进行审核员评价 25 7.6保持并提高审核员能力 25 附录A（资料性）审核员策划和实施审核的补充指南 26 参考文献 34
GB/T 19011-2021/ISO19011:2018 前言 本文件按照GB/T1.1-2020（标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起章， 本文件代替GB/T19011-2013（管理体系审核指南），与GB/T19011-2013相比，除结构调整和 编辑性改动外，主要技术变化如下： a）审核原则新增基于风险的方法： b）扩充了管理审核方案的指南，包括审核方案的风险： c）扩充了实施审核的指南，特别是审核策划部分： d）扩充了审核员的通用能力要求； e）调整了术语，以反映过程面不是对象（事物）： f）删除了包含审核特定管理体系专业能力要求的附录： g）扩充了附录A，以提供审核（新）概念的指南，例如组织环境、领导作用与承诺、虚拟审核、合规 和供应链， 本文件使用翻译法等同采用ISO19011：2018《管理体系审核指南》.
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本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为： -1993年首次发布GB/T19021.1-1993、GB/T19021.2-1993、GB/T19021.3-1993；1996年 首次发布GB/T24010-1996、GB/T24011-1996、GB/T24012-1996； -2003年第一次修订，发布GB/T19011-2003，代替的文件为：GB/T19021.1-1993、 GB/T 19021.2-1993、GB/T 19021.3-1993、GB/T 240101996、GB/T 24011-1996、 GB/T 24012-1996 2013年第二次修订： 一本次为第三次修订.