ICS 03. 120. 10 CCS A00 Q/SH 中国石油化工集团有限公司企业标准 Q/SH 0828-2021 质量管理体系有效性评价 Effectiveness evaluation for quality management system 2021-08-09发布 2021-10-01实施 中国石油化工集团有限公司发布
Q/SH 0828-2021 目次 前言. 引言 -II 1范围 2 规范性引用文件 术语和定义 4 总体要求 5检查 6评价 附录A（规范性） 通用管理过 附录B（规范性） 价表 01 附录C（规范性） 炼油专业有效 27 附录D（规范性） 化工专业有效性评价表 37 附录E（规范性） 油品销售专业有效性评价表 附录F（规范性） 石油工程专业有效性评价表 58 附录G（规范性） 炼化工程专业有效性评价表 67 附录H（规范性） 科研专业有效性评价 85 附录1（资料性） 检查计划示例 93 附录J（资料性） 问题清单示例 94 参考文献 95
Q/SH0828-2021 前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草.
本文件由中国石油化工集团有限公司科技部提出并归口.
本文件起草单位：青岛安全工程研究院、胜利油田分公司、中原油田分公司、天津分公司、高桥石 化公司、镇海炼化分公司、销售华北分公司、宁波工程公司、石油工程公司、炼化工程公司、油田勘探 开发事业部、炼油事业部、化工事业部、油品销售事业部、青岛中化阳光管理体系认证中心有限公司.
本文件主要起草人：张益民、秦士珍、赵巍、杨世飞、厉建祥、万古军、杨国栋、张勇、高峰、张 祥兆、张艳梅、袁泉、郝梅竹、郑斌、刘馨璐、孙丙向、李玉萍、陈明、朱重党.
Q/SH0828-2021 引言 中国石化坚持以质量管理体系为抓手，夯实质量管理基础，防范重大质量风险.
2011年印发了《关 于中国石化质量管理体系建设的指导意见》，要求各企业必须建立满足GB/T19001要求的质量管理体 系并通过认证.
在开展质量管理体系有效性建设过程中，总结提炼出中国石化质量管理体系有效性评价 标准.
科技部组织编制通用管理过程和科研专业有效性评价表.
油田勘探开发事业部、炼油事业部、化 工事业部、油品销售事业部、石油工程公司、炼化工程公司组织编制专业有效性评价表.
根据GB/T19001《质量管理体系要求》中“确保质量管理体系要求融入业务过程”的要求，中 国石化以管理制度作为业务管理的主要手段，质量管理制度成为质量管理体系文件的重要组成部分.
质量管理体系有效性评价以结果为导向，基于质量风险思维，采用过程方法和PDCA循环，围绕 企业业务过程，建立量化评价模型，开展符合性检查，并验证结果的有效性.
通过开展质量管理体系有效性评价，对发现的问题进行追测，查找问题产生的管理原因和技术原因， 指导企业落实整改措施或改进方案，进一步推动企业落实质量责任，建立健全质量管理制度，有效管控 质量风险，确保产品质量、工程质量和服务质量稳定，持续提高质量管理水平，实现“质量永远领先一 步”的质量方针和“质优量足，客户满意”的质量目标.
Ⅲ
Q/SH 0828-2021 质量管理体系有效性评价 1范围 本文件确立了质量管理体系有效性评价的总体要求，规定了质量管理体系有效性评价的流程、方法 和量化评价准则.
本文件适用于油（气）田、炼油、化工、油品销售、石油工程、炼化工程、科研专业各级质量主管 部门对下属企业质量管理体系进行有效性评价，以及企业自我评价.
合资企业、境外企业、战略承包商 可参照执行.
2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件.
3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件.
3.1 质量管理制度qualitymanagement statute 按照质量管理体系要求建立的适用于一定范围的质量管理活动的准则.
质量管理制度规定了质量管 理活动的过程、程序、方法、职责等.
3.2 质量管理体系有效性qualitymanagementsystemeffeetiveness 完成质量管理体系策划的活动并得到策划结果，以及实现质量目标的程度.
3.3 质量管理体系有效性评价effectivenessevaluationforqualitymanagementsystem 基于对主营业务过程、专业管理过程、通用管理过程符合性、有效性的检查结果，对质量管理体系 进行量化评价，并指出改进方向.
3.4 主营业务过程main business process 为完成经营目标面从事的核心业务过程.
3.5 专业管理过程professionalmanagement process 围绕主营业务过程的衔接、监控、支持过程.
3.6 通用管理过程generalmanagement process 不同专业的共性管理过程.
