ICS 03.100.01 06V SN 中华人民共和国出入境检验检疫行业标准 SN/T5001-2017 受冲突影响和高风险区域矿产负责任 供应链的尽职调查指南 Due diligence guidance for responsible supply chains of minerals from conflict-affected and high-risk areas 2017-12-08发布 2018-07-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布
SN/T5001-2017 前 言 本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草.
本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口.
本标准起草单位：中华人民共和国广东出人境检验检疫局、中华人民共和国宁波出人境检验检 疫局、中华人民共和国厦门出人境检验检疫局、中华人民共和国云南出人境检验检疫局、中华人民共 和国宁夏出人境检验检疫局、中华人民共和国浙江出人境检验检疫局、中华人民共和国上海出人境检 验检疫局、中华人民共和国深圳出入境检验检疫局、中华人民共和国天津出人境检验检疫局、中华人 民共和国北京出人境检验检疫局、中华人民共和国山东出人境检验检疫局、中华人民共和国广州钻石 交易中心、中国五矿化工进出口商会、云南锡业股份有限公司、宁夏东方钮业股份有限公司、厦门钨 业股份有限公司.
本标准主要起草人：唐伯军、李洁莲、冷清泉、袁冰、彭速标、薛航、莫默、高鹏、喻敏、 李雪、徐春晓、梁伟章、孟繁雯、姜晓珊、乔娜、于波、孙立会、李甜甜、陈平、陈武、刘仁锋.
SN/T5001-2017 引言 经济合作与发展组织（0ECD）于2011年7月27日发布《关于来自受冲突影响地区和高风险区域 其中提出了“基于风险的矿石供应链尽职调查五步框架”，依据此开展尽职调查工作.
主要内容包括： （a）加强公司管理制度：（b）确定和评估供应链中的风险：（e）制定和实施应对已确定风险的战略： （d）确保独立的第三方审核：（e）公开披露供应链尽责调查情况和调查结果.
《OECD指南》是目前 国际上唯一一份权威的“冲突矿产”尽职调查指引文件，已被联合国安理会和欧美国家采用.
本标准的制定充分考虑我国矿产行业实际情况，提出了适用于我国矿产企业的基于风险的矿产 供应链尽职调查的基本程序，内容与《OECD指南》的“基于风险的矿石供应链尽职调查五步框架” 要求相一致.
对于我国企业开展相关尽职调查，具有现实的指导意义.
SN/T 5001-2017 受冲突影响和高风险区域矿产负责任 供应链的尽职调查指南 1范围 本标准规定了受冲突影响和高风险区域矿产负责任供应链的尽职调查的基本要求.
本标准适用于矿产供应链上供应或使用来自受冲突影响或高风险区域的矿产的企业.
2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的.
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 文件.
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括的修改单）适用于本文件.
GB/T19011管理体系审核指南 GB/T27000合格评定调汇和通用原娜 3术语和定义 GB/T19011及CB/T27000界定的以及下列术语和定义适用于本文件.
3.1 受冲突影响和高风险区域conflict-affectedandhigh-riskareas 受冲突影响和高风险区域指处于武装冲突状态或冲突后的脆弱状态的地区，治理不力、治安混 乱的地区（如政局不稳的国家），以及广泛存在违反国际法现象的地区.
这些区城由中国政府主管受冲突影响和高风险区城矿产尽职调查工作的部门进行认定和发布.
3.2 矿产minerals 泛指一切埋藏在地下分布于地表的，或岩石风化的，或岩石沉积的）可供人类利用的天然 矿物或岩石资源.
3.3 矿产供应链themineral supply clialns 在矿产从开采到最终成为终端消费者所需产品的过程（包括开采、运输、处理、贸易、加工、 冶炼、精炼及合金化处理、最终产品的生产和销售等）中所涉及的全部活动、组织、行为主体、技 术、信息、资源、服务等所构成的体系.
3.4 风险risk 风险是指对企业运营可能产生负面影响的风险，运营包括企业自身活动：也包括与供应商及供 应链上其他实体等第三方之间的关系.
负面影响可能包括给人造成伤害（即外部影响）、给企业带来 名誉损失或法律责任（即内部影响），或者两者兼有.
这种内部和外部的影响往往互相依存，外部伤 害往往会带来名誉损失或法律责任.
矿产供应链风险的级别由中国政府主管受冲突影响和高风险区域矿产尽职调查工作的部门进行 认定和发布.
